原文地址：http://www.iicc.ac.cn/05property_right/t20050325_17525.htm
一、概述
1.美国专利制度的历史沿革
2.美国专利商标局
二、组织机构和人员构成
1.领导班子设置
2.主要机构概览
3.人员构成
三、业务发展
1.专利
2.商标
四、经费与收支预算
五、内部管理改革措施
六、国际角色
一、概述
1．美国专利制度的历史沿革
美国专利制度迄今已有200多年历史，其创建可以追溯到美利坚合众国创立之初。1787年9月制定的《美利坚合众国宪法》第1条第8款第8项明确了版权法 和专利法的立法依据(一般称之为"版权与专利条款")具体规定为："为发展科学和实用技术，国会有权保障作者和发明人在有限的时间内对其作品和发明享有独 占权"。
第一部《美国专利法》于1790年4月10日由美国总统签署，并指定由国务卿、国防部长和司法部长组成一个小组，负责审查和确定有关发明 是否"足够实用和足够重要"，能否授予专利权。1793年修改后的《专利法》将原实行的审查制改为注册制。1836年，美国国会再次对《专利法》进行重大 修订，主要内容是恢复了审查制，确定了授予专利权的标准，规定了有关审查程序，并对一些制度进行了法典化的规定。美国现代的《专利法》于1952年制定， 一方面在结构上重新编排了原有法规，另一方面明确了界定直接侵权、引诱侵权等概念，将法院的判例与专利局的决定所认可的原则，包括"非显而易见性"标准纳 入了新法。1984年11月，美国国会又对《专利法》做了一次较大的修订，规定了对药品和有关产品的专利保护期可适当延长，同时修订了《联邦法规汇编》 (CFR)第37编第一部分《专利法实施细则》。1994年底，美国国会通过了《乌拉圭回合协议法》，将原有的自授权之日起17年的保护期改为自申请日起 20年(适用于1995年6月8日以后提出的申请)。1999年11月29日，美国总统克林顿签署了《美国发明人保护法》(AIPA)，其中许多重要的条 款都被直接列入专利法，包括将不公开审查制改为早期公开延迟审查制，保证发明人专利保护期等规定，2000年3月29日该法案生效，这是自1952年专利 法颁布以来美国专利制度发生的最重大变化，表明其专利制度向前迈进了重要的一步。该法案的签署成为美国专利制度和美国专利商标局历史上的重要里程碑。
2．美国专利商标局概述
1802年成立的美国专利局为直属美国国务院的一个部门。19世纪初，商标开始成为专利局的部分业务，1975年美国国会将美国专利局更名为美国专利商标局(USPTO)。
USPTO 是美国商务部下属14个局之一，为非商务实体。根据1990年的《综合预算调节法》(OBRA)， USPTO成为独特的政府机构，1991年开始以类似 私营商业企业的方式运作，为客户提供有价值的产品和服务以获取USPTO的经营资金，它所提供的服务包括处理专利和商标事务以及传播专利、商标信息。 2000年11月29日，根据《美国发明人保护法》，USPTO被确立为隶属美国商务部且接受商务部政策指导的绩效组织(Performance- Based Organization，简称PBO)，可以以更加商业化的方式运作，在人事、采办、预算以及其它行政职能上具有实质性的自治管理权。
USPTO的任务是：在一定期限内保证发明人对其发明享有独占权，从而促进美国的科学技术进步；通过实施有关专利与商标的法律，管理专利、商标和版权事务，管理与贸易有关的知识产权事务，并向商务部部长和总统提出相关建议，以增强国家经济实力。
USPTO的职能是专利授权和商标注册；为发明人的利益及与其发明、产品及服务标识有关的事务服务；为商务部和其它机构提供涉及知识产权事务的建议和帮助；通过保存、分类和传播专利信息，帮助、支持创新和国家科技发展。
近 年来，USPTO受到了前所未有的挑战，这些挑战包括飞涨的工作量(自1790年第1件专利授权起，美国专利申请量一直逐年增长，至今, USPTO共颁 发了650多万件专利，注册了200多万件商标)、日益增长的技术复杂性、客户的需求、财力的限制，以及在包括专利、商标和著作权在内的所有知识产权领域 里的空前的政策指导需求。对于USPTO来说，最重要的工作就是进一步建设USPTO，及时高效地颁发或注册最高质量的专利和商标。2002年6月, USPTO制定了《21世纪战略计划》，其中确立的宏伟目标是提高USPTO产品和服务的质量，使专利和商标申请的处理时间最小化；通过实施该计划中所 建议的改进方案，促进美国和全球市场的经济和技术进步，使USPTO成为具有领导作用的知识产权组织。
二、组织机构和人员构成
1．领导班子设置
USPTO 局长需经美国参议院同意后由总统任命，任该职务的个人同时兼任商务部主管知识产权事务的副部长，他与专利公共咨询委员会以及商标公共咨询委员会共同协商专 利和商标事务，其职责是：(1)在商务部部长的指导下，主管法律所规定的有关核准专利、颁发专利证书以及注册商标的一切事务；对本国和国际专利法、商标法 进行研究并承担研究课题；负责管理属于USPTO的财产；制定各项规章制度(不得与法律相抵触，并且应经商务部部长批准)。(2)在商务部部长的指导下， 与国务院配合，同外国专利局及国际政府间组织合作进行研究和规划工作，或授权他人进行与上述(1)中所述职务有关的研究和规划工作；(3)为促进专利、商 标以及相关事务的国际合作，可在商务部部长的指导下，经国务卿同意，从拨给USPTO的经费中拨付一部分交付给国务院，以便作为专款支付给有关的国际政府 间组织，但一年中不得超过10万美元。
此外，根据USPTO局长提名，由商务部部长任命一名主管知识产权事务的商务部助理副部长兼USPTO副局 长。USPTO局长下设专利局局长和商标局局长职务，分别负责专利和商标业务，任期5年，此二职亦由商务部部长任命。专利局局长下设3名副局长，商标局局 长下设2名副局长。负责专利和商标事务的局长均需与商务部长签订年度完成任务的协议，按照协议的规定，局长可以依据对其任务完成情况的评价领取奖金，奖金 数额高达其基本工资的50%
2．主要机构概览
USPTO下设2个局、5个部，即专利局、商标局、总法律顾问部、国际部(外事主管部)、质量管理和培训部、财务和行政部以及信息部。USPTO的详细机构设置可参见其组织机构图(见附件3)。以下对USPTO主要部门和机构作一简要叙述：
(1) 专利局
专利局下设专利技术中心(相当于我局的专利审查部门)，负责专利审查工作，其专利业务领域为化学、电学和机械，上述领域又分为7个技术中心：化学领域2个，电学领域3个，机械领域2个。每个技术中心以不同的代码表示，如下表所示：
USPTO专利技术中心
+------------+--------+---------------+--------------------------------+
| | | |
| 技术领域 | 专利技术中心及代码 | 技术领域细分 |
| | | |
+------------+--------+---------------+--------------------------------+
| 化学 | 1 | 技术中心1600 | 化学和材料工程 |
+- +--------+---------------+--------------------------------+
| | 2 | 技术中心1700 | 生物技术和有机化学 |
+------------+--------+---------------+--------------------------------+
| 电子 | 3 | 技术中心2100 | 计算机结构、软件 |
+ +--------+---------------+--------------------------------+
| | 4 | 技术中心2100 | 通信 |
+ +--------+---------------+--------------------------------+
| | 5 | 技术中心2800 | 半导体、电和光学系统和部件 |
+------------+--------+---------------+--------------------------------+
| | | | |
+ + + + 运输、建筑、电子商务、农业、 +
| 机械 | 6 | 技术中心3600 | 国家安全许 可和检测 |
| | | | |
+ +--------+---------------+--------------------------------+
| | | 技术中心3700 | |
+ + 7 +---------------+ 机械工 程、生产、产品及设 计 +
| | | 技术中心2900 | |
+------------+--------+---------------+--------------------------------+
(2) 总法律顾问部
该部门的主要任务是担任局长的法律顾问、处理来自对招聘和培训决定方面的申诉、法律条款的咨询、对USPTO决定的法律审查、在行政特别法庭为USPTO 做辩护等。总法律顾问部由5个部门组成：律师办公室、普通法办公室、专利申诉和抵触委员会、商标审判和申诉委员会以及代理人办公室。该部门的雇员约250 名。
(3) 国际部(外事主管部)
3．人员构成
美国的专利审查制度正式建立于1836年7月4日。当时，美国专利局约有6名工作人员，其中只有一名审查员。1936年，专利局已有1,338名雇员，其中696名有技术背景，668名是审查员。2003年，其专利审查员达3,637人，商标审查员达355人。
根 据USPTO制定的《21世纪战略计划》，为了保证其拥有高质量、经认证、能负责的知识型雇员群体，以与全局的战略和项目计划目标协同一致，USPTO从 全球视角对人力资源计划进行审视，确定了其现在和将来的需求。所审视的内容包括：人力资源的规模、机构内的分布、为履行任务和达到战略目标所需的能力、现 有组织结构造成的在最不适当的层次上进行决策(如在初审部门中，高层领导与专利审查员或商标审查员之间只有一个管理层。专利或商标主审查员可以全权负责以 USPTO的名义进行授权或登记，而不需经过更高级的检查)等问题。
USPTO认识到人才是应对一切挑战的关键性因素, 是实现业务目标的关键， 因此采取了多种创新措施招募和保留人才，尽各种努力建设和保持一支专业化、多样化的队伍，在所有的技术领域，特别是电子技术领域扩大审查员队伍的规模，吸 引并留住最有技术经验、受过良好训练、积极向上且工作效率极高的人才。USPTO在人事方面的观点是人尽其才，尽量把人员安排在最合适的位置，创建一支结 构严谨、搭配合理的工作队伍，为发明人、为社会提供最佳服务。
USPTO给其雇员所提供的是标准的联邦福利待遇，与那些美国一流公司所提供的待遇 相比十分有利。这些福利待遇包括：众多的假期(病假、年假、补偿假期和带薪休假)；健康保险、优厚的退休金以及丰富的联邦职业晋级机会。此外，USPTO 还给其雇员提供大量的其它待遇：弹性工作制，参加法学院学习和其它技术培训的费用，招募及绩效奖金等。
1999-2003年USPTO的人员发展状况和规模
+-------+---------------+----------------------------------------------+
| 财年 | 联邦雇员(人) | 备 注 |
+-------+---------------+----------------------------------------------+
| 1999 | 5,860 | 专利事务为4,753人, |
| | | 商标事务为791人，信息技术为231人，政策制定为 |
| | | 85人。 |
+-------+---------------+----------------------------------------------+
| 2000 | 6,801 | 专利事务为5,362人(专利审查员3,400人)，商标事 |
| | | 务为1,078人(商标审查员400人)，信息技术为260? |
| | | 耍��咧贫ㄎ?101人。合同雇员约2,000人(不包括 |
| | | 在6,801人以内) |
+-------+---------------+----------------------------------------------+
| 2001 | 7,449 | 专利事务5,480人(专利审查员3061人)，商标事务? |
| | | ?982人(商标审查员389人)，信息技术为547人，政 |
| | | 策制定为154人，资源管理为286人。另有约2,800? |
| | | �贤�驮薄?2001年聘用了460名新审查员。 |
+-------+---------------+----------------------------------------------+
| 2002 | 6,749 | 专利事务为4,964人(专利审查员3,538人)，商标事 |
| | | 务为795人(商标审查员258人)，信息技术为547人? |
| | | ��咧贫ㄎ?156人，资源管理为287人。另有约4,0 |
| | | 00名合同雇员。2002财年增796名新审查员，60％? |
| | | 陨显诘缪Ъ际踔行摹? |
+-------+---------------+----------------------------------------------+
| 2003 | 6,723 | 3,637名专利审查员，355名商标审查员，近4,300? |
| | | �贤�驮薄? |
+-------+---------------+----------------------------------------------+
三、业务发展
1．专利
(1) 概述
美 国专利法倾向于最大限度地保护一切可获得保护的发明创造, 可获得专利权的主题非常宽泛，包括"普天之下人造的任何东西"。现行美国《专利法》(1952 年)第101条规定，"凡发明或发现了任何新颖且实用的方法、机器、产品、合成物，或者是在现有基础上作出的新颖且实用的改进，都可以获得专利。"尽管如 此，在实践中美国法院仍然坚持某些类型的发明不可以取得专利。被传统普通法排除在外的包括：自然现象、抽象概念、智力活动的步骤、无实质性应用的数学运算 法则、印刷品等。目前，USPTO颁发的专利类型有发明专利、植物专利，其保护期均为自申请日起20年；设计专利，其保护期为自申请日起14年。
美 国专利制度具有一些独有的特征。如：先发明制：美国实行的是 "先发明制"，但这一原则仅适用于美国人在美国提交的申请，来自国外的申请只能以其申请日为 准。临时申请：美国专利制度允许发明人提交 "临时申请"，这是美国在乌拉圭回合谈判后，根据谈判协议修改了本国专利法，于1995年6月8日出台的一种 专利申请形式，为在USPTO提交的申请建立了一种"国内优先权"制度，为试图完善发明或筹集资金的申请人以低廉的费用、简单的形式申请专利赢得了宝贵的 时间。
(2) 2003财年工作进展
2003财年，USPTO共受理了355,418件发明、再颁、植物和设计专利申请, 比2002年增长了2,024件; 授权专利189,597件，比2002年增长了约6.9%，为12,280件。平均审查周期为26.7个月。
2003财年， USPTO在实施图像文件包(Image File Wrappers，简称IFW)和质量改进计划方面取得了很大进展。
IFW 是纸件专利申请文件的电子版图形文件包，它是通过使用最初由EPO开发的软件的升级版，将所有纸件扫进电子处理系统而生成的。IFW克服了纸件文档的一些 缺陷，使处于不同岗位的雇员可以同时接触同一份专利申请并打印出各自所需的文件，从而消除了纸件专利申请经常发生的缺失或损坏的弊病。IFW已被安装到专 利初审办公室，部分专利审查员已开始使用该软件。
2003财年，专利部门实施的质量改进计划包括：通过口头和书面交流，对新雇员的交流技巧进行雇 用前评估；对审查室主任进行培训，以确保他们能对审查员的工作质量进行有效的检查；通过进一步强化审批过程中的再检查程序来加强质量检查工作；在各技术部 门为新审查员开展小规模的试验性培训计划，保证审查员具备在其职业的不同阶段所需的知识、技术和能力。质量改进计划旨在通过给专利审查员、审查室主任和质 量保证专家提供最合适、最先进的培训，以及设计最佳审查和质检流程来确保最高质量的专利审查。
以下是USPTO专利局在2003财年实行的与专利目标相关的绩效评价标准和取得的实际成果：
目标1：成为一个更灵活的组织，以应对21世纪的经济
根据《21世纪战略计划》，USPTO拟增加以电子方式提交的申请和信息交流的数量，建立更协调、更优化的工作程序。
2000-2003财年专利申请电子化比率
财年 2000 2001 2002 2003
目标 - - - 2.0%
实际 - - - 1.3%
评价：2003年未达标。原因：1) 用户已熟悉了业已存在多年的纸件；2) 用户尚未投入升级其内部系统，使电子提交成为可能所需的时间、物力和财力；3) 用户希望以电子方式提交申请能获得一些鼓励和优惠(主要体现为费用减缓)。
目标2：通过人才队伍建设和审批流程的改进来提高质量
根据《21世纪战略计划》，USPTO将加强目前的质量保证计划，推行更深入的质检工作，包括采取措施强化审批过程中以及授权后的质量检查工作("第二双眼"计划)。
2000-2003财年失误率
财年 2000 2001 2002 2003
目标 - 5.5% 5.0% 4.0%
实际 6.6% 5.4% 4.2% 4.4%
评价：2003年未达标(其中的"失误率"被定义为：如果被随机抽取做质量检查的已授权申请是在未经过必要修正的情况下被颁发了专利，经质检发现，至少有一项权利要求有可能在法院审理中被判决无效)。
目标3：提高总体客户满意度
2000-2003财年客户满意度
2000财年 2001财年 2002财年 2003财年
目标 60% 67% 67% 67%
实际 64% 64% 63% 67%
评价：2003年达到目标。USPTO自1995年以来一直在开展用户对专利审批工作的满意度调查。2003财年，USPTO将其用户满意度提高了4个百分点，并因此达到了既定目标，其中用户对USPTO检索以及解决问题的满意度分别提高了23和9个百分点。
目标4：提高生产效率
为 支持《21世纪战略计划》，USPTO一直将致力于缩短专利审批期限，真正减少积压量。USPTO认为，要实现上述目标，必须对专利检索和审查制度作出根 本的改革，这些改革将建立在多审查轨道、更大程度地依赖于商业服务供应商、实行机动灵活且更具激励性的收费政策等措施的基础之上。
尽管《21世纪战略计划》明确指出要继续缩短专利审批期限，减少工作积压量，回收在人力、流程和技术等方面的投资，进而将专利审批期限的长期目标确立为18个月，但这个目标不会在近期实现，因为更优先考虑的问题将是质量和专利电子政务计划。
专利部门审批时间的两个重要衡量标准是：1)一通期限(指审查员对某项发明可否授予专利权作出初步裁决的时间)；2)总审批期限(指审查员作出授权或驳回决定的时间)。
2000-2003财年专利一通期限(月)
财年 2000 2001 2002 2003
目标 14.2 13.9 14.7 18.4
实际 13.6 14.4 16.7 18.3
评价：2003财年达到目标。
2000-2003财年专利总审批期限(月)
财年 2000 2001 2002 2003
目标 26.2 26.2 26.5 27.7
实际 25.0 24.7 24.0 26.7
评价：2003财年达到目标。
2000财年-2003财年颁发专利的费效 (单位：美圆)
2000财年 2001财年 2002财年 2003财年
目标 - - - 3,444
实际 2,917 3,210 3,376 3,329
评 价：2003财年达到目标。费效是用于计量专利审批流程效率的一个相对指标，其计算方法是，用USPTO与专利的审查和处理有关的总费用(含相关的管理费 和支持费)除以完成的工作量。需要注意的是，该有效数额并不代表处理每件专利的平均费用，而只是衡量USPTO产品和服务的标准之一。
2004-2008财年专利审批期限的预测
财年 2003 2004 2005 2006 2007 2008
未结案时间 26.7个月 30.1个月 31.1个月 33.8个月 37.4个月 41.9个月
按照USPTO的预测，由于专利申请量的迅猛增长，专利审批期限将会逐年延长。除非采取重大改革措施和增加拨款，否则专利未决时间将会在2008财年达到约42个月。
(3) 专利申诉和抵触委员会
截 止2003年财年末，专利申诉和抵触委员会(BPAI)已实现了自1998年开始实行的五年计划中确定的目标。在1998财年初，BPAI有9,201件 专利申诉和448件抵触案件未决。当时，未决申诉案件的积压时间为39个月，而抵触案件平均要36个月才能结案。为将上述案件积压时间降至6个月，抵触案 件平均审决期限缩短为2年，USPTO增加了行政专利法官(APF)的人数，实行了一项APF激励性绩效奖励计划，在专利审查队伍中重新启动申诉会议，并 采取了许多改进措施。到2003财年末，BPAI已将专利申诉案件的积压量缩减至1,968件，积压时间缩短为6个月，抵触案件的平均审决期限缩短为22 个月。2003财年末的抵触案件数量为107件，这是过去20年以来的最低记录。这些数据表明，自1998财年初以来，专利申诉案件的积压量下降了 78%，未决抵触案件的积压量下降了76%。
2．商标
(1) 概述
《美利坚合众国宪法》第1条第8款第3项是美国国会制定贸易法 律的依据(一般称之为"贸易条款")。该条款规定"美国国会有权规范美国与外国的贸易、美国各州之间以及与印第安部落之间的贸易"。1947年，美国国会 依据此条款制定了《美国联邦商标法》(即《1947年兰哈姆法》)和《反不正当竞争法》。
根据《美国联邦商标法》规定，获得商标专有权必须满足4 项法定要求：第一、有关的商标必须是下述四种商标之一：商品商标、服务商标、证明商标和集体商标；第二、有关的商标必须是由文字、图形、色彩、设计等要素 构成；第三、有关的商标必须具有显著性，可以将该厂商的商品或服务与其它厂商的商品或服务区别开来；第四、有关的商标与他人已在先使用或在先注册的商标不 相似，不会造成商品或服务来源上的混淆。此外"兰哈姆法"还对地理标志的注册作出了规定。
2003财年，USPTO共收到218,596件商标申 请，其中包括267,218个商品分类，比2002年增加了3.2个百分点，尽管增幅不大，但较前两年的连续下跌，已有显著的进步。注册和结案的美国商标 申请数量创历史新高，注册商标的增幅达到7%以上，为143,424件，共计185,182个分类，比上年增长了12%。结案的总数为238,759件， 共计305,040个分类。未审定案件的总数下降了10%，为431,800件；分类数量则下降了12%，为575,900个。
实现《21世纪战 略计划》，需要依靠电子通信提供以市场为基础的服务，增加公众获取商标信息和申请联邦注册商标的可能性，使客户能够得到更大范围的保护。2003财年， USPTO收到的商标注册原始申请中，有57.5%是通过电子途径递交的，比2002财年增加了50%多。电子文档的数量也在继续增加，2003财年9月 达到了62.5%。USPTO计划在未来的一年中继续减少现有的纸件申请量，提高电子申请的吸引力，使还没有采用电子申请的申请人将电子申请方式作为首选 途径，在2004财年全面实现商标电子文档管理目标。
目前，客户可在USPTO网站上使用商标电子检索、商标申请注册检索以及商标电子申请系统等 查询未审定申请和已注册商标的法律状态，进行在先申请的初步检索；获取每周出版的商标公报、注册证书；最近五周内更新的注册证书和电子版商标审查程序指 南；查询相关条约、法律法规信息。在商标局内部，员工们可利用商标信息获取及检索系统作为电子商标文档资源；应用商标文档管理系统，对商标申请案进行电子 化处理。
(2) 2003财年工作进展
商标局在2003财年初制定了一系列相关指标，以便在年终对当年绩效进行考核，并与前三年进行比较。
指标一：商标申请电子化率
2000-2003财年商标申请电子化比率
商标申请电子化比率
财年 2000 2001 2002 2003
目标 - - - 80.0%
实际 - - - 57.5%
评价：2003财年未达标。过去五年来，商标的电子申请量呈持续增长态势。随着对电子申请宣传力度的加大和对系统的进一步改进，2003年9月商标电子申请量已达到62%。但仍未达到预定的80%的目标。
指标二：降低失误率，提升商标工作的质量
2000-2003财年商标审查失误率
商标审查失误率
财年 2000 2001 2002 2003
目标 3.6% 6.0% 5.0% 4.0%
实际 3.4% 3.1% 4.3% 2.3%
评价：2003财年达标。制定此项指标的目的是衡量所提供服务以及商标注册的质量。2004财年，USPTO制定了全新的标准，包括对审查员的工作进行更全面的评估。
指标三：提高总体客户满意度
2000-2003财年商标客户满意度
商标客户满意度
财年 2000 2001 2002 2003
目标 72% 65% 72% 75%
实际 65% 70% 65% 70%
评价：2003财年未达标。
指标四：缩短对商标申请发出一通的时间
2000-2003财年商标一通期限(月)
未审定案件一通期限
财年 2000 2001 2002 2003
目标 4.5 6.6 3.0 3.0
实际 5.7 2.7 4.3 5.4
评价：2003财年未达标。由于审查员将更多的精力集中在完成已处于审查之中的案件，因此造成了未审定案件一通时间比上一财年有所延长。
指标五：缩短商标申请的总审批期限
2000-2003财年商标申请的总审批期限
总审批期限
财年 2000 2001 2002 2003
目标(月) 18.0 18.0 15.5 15.5
实际(月) 17.3 17.8 19.9 19.8
评价：2003财年未达标。由于上一年处于审查之中的案件过多，因此未能完成2003财年的指标。
指标六：费效
2000-2003财年商标审查费效 (单位：美圆)
商标审查费效
财年 2000 2001 2002 2003
目标 - - - 683
实际 568 501 487 433
评价：2003财年达标。
(3) 商标审判和申诉委员会工作
2003 财年，美国商标审判和申诉委员会(TTAB)实现了自己的两大主要目标：第一、在10周内(平均时间)对上诉案件做出最终判决。2003财年年底， TTAB做出最终判决的时间平均不超过9周，与1999年3月的41.5 周相比，取得了极大进步；第二、继续缩短对异议案件判决所需时间。2003财年 底，TTAB对异议案件作出判决的时间平均为10周左右，比2001年3月的19.2周大幅减少。
2003财年，整个TTAB均安装了电子处理系 统，上诉人提交的电子诉讼申请或经过电子化处理后的诉讼申请可经该系统发送。TTAB在2003财年还开通了电子文档系统，将用户所提出的延长异议期及其 它与案件有关的异议通知、动议或文献收入其中，2004财年TTAB把其它文档也一并归入该系统。此外，TTAB在商标公共检索室配置了TTABVue 系统，该系统中包含2003年1月以来商标案件的图象档案和申诉的历史数据，以及大量2001年以后的此类文档。依照《21世纪战略计划》中的承诺， USPTO在2004财年有两项主要工作，即执行"商标注册马德里议定书"和实行商标业务的全面电子化。
四、经费与收支预算
1．概述
USPTO 是一个不依赖于纳税人税收、完全自收自支的机构，其可持续运转源于坚实的财政和行政管理基础，因为它必须能够有效地支持《21世纪战略计划》, 能够达到 《21世纪战略计划》所预想的目标，才能使USPTO保持极高的水准以满足过渡到一个以质量为核心，高产出，支持市场为导向的知识产权体系的目标需求。 USPTO 每财政年度收入中有10亿美元来自客户，因此保护这笔资产的安全和做出正确的资源管理决策至关重要。为了向业务领域提供制定决策的财政信息， USPTO一直致力于进一步提高和加强用于业务和处理分析的管理手段，通过项目和财政数据互锁，实现降低成本，使目前的活动增值和进行有效的运作。
USPTO的收费结构有其立法渊源, 其设计是从客户那里收取全部运作成本，促进对联邦商标注册体系的使用，同时减缓对申请专利及注册商标的小型企业和独立发明人的费用负担。
专 利费用是希望通过收取从申请到批准公布的费用，收回处理一件专利申请费用成本的50%, 维持费可在专利有效期内分三个阶段来支付，这样可收回预算成本的 其余50%。在商标收费方面，美国国会通过了一项已被USPTO采纳的费用价目表，该收费标准回收了100%的商标成本，并且尽可能降低了申请费。专利和 商标收费每年都要作出调整，客观地反映客户价格指数(CPI)的变化，但对于专利和商标收费数额的原则性变化则需要立法支持。USPTO修改《21世纪战 略计划》后，对一系列的收费进行了调整：(1)采用线性费用体系，确保对过多的权利要求和说明书页数的收费与增加的处理成本成比例。(2)确立独立的专利 申请、检索和审查费，同时制定部分退款规定。(3)取消对继续申请和符合可专利性、但模糊不清的权利要求的额外收费。(4)取消对启动审查需要单独缴纳费 用的要求。(5)取消局长授权可对小型个体减缓审查费数额的规定。
2．财政预算请求及预测情况
1999-2004财年总财政预算请求情况 (单位：亿美圆)
财年 预算额
1999 8.04
2000 8.81
2001 10.39
2002 11.26
2003 13.65
2004 14.04
USPTO根据其战略目标对今后几年的资金需求和收费进行了预测，下表为USPTO 2003年到2007财年资金需求预测。
资金需求
单位：美元
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | 2003财年 | 2004财年 | 2005财年 | 2006财年 | 2007财年 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 基本资金 | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 基本资金小计 | 1,212,975,810 | 1,419,456,610 | 1,615,843,157 | 1,723,832,349 | 1,832,859,630 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 工作量增长 | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 工作量小计 | 54,600,000 | 84,246,274 | 53,024,002 | 80,174,850 | 78,779,567 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 其它增长 | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 其它小计 | 30,550,879 | 29,729,256 | 21,069,180 | 41,130,564 | 40,193,176 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 工作改进 | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 专利 � 质量改进 | 5,000,000 | 52,577,720 | 47,489,929 | 42,142,138 | 38,056,812 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 专利 � 及时性改进 | 43,688,577 | 77,324,928 | 76,800,747 | 76,466,039 | 76,221,254 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 专利小计 | 48,688,577 | 129,902,648 | 124,290,676 | 118,608,177 | 114,278,066 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 商标 � 质量改进 | N/A | 718,761 | 747,022 | 755,839 | 764,974 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 商标 � 及时性改进 | 18,092,800 | 15,474,828 | 17,671,459 | 15,646,787 | 10,745,200 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 商标小计 | 18,092,800 | 16,193,589 | 18,418,481 | 16,402,626 | 11,510,174 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 工作改进小计 | 66,781,377 | 146,096,237 | 142,709,157 | 135,010,803 | 125,788,240 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 总需求 | 1,364,908,066 | 1,679,528,377 | 1,832,645,496 | 1,980,148,566 | 2,077,620,613 |
+-----------------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
费用收入
单位：美元
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 总费用 | | | | | |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 总费用收入 | 1,526,908,066 | 1,679,528,377 | 1,832,645,496 | 1,980,148,566 | 2,077,620,613 |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| USPTO总需求 | 1,364,908,066 | 1,679,528,377 | 1,832,645,496 | 1,980,148,566 | 2,077,620,613 |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 专利费用 | | | | | |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 专利费用收入 | 1,328,850,655 | 1,481,424,641 | 1,620,749,391 | 1,755,341,600 | 1,847,726,402 |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 专利资金需求 | 1,190,623,583 | 1,481,424,641 | 1,620,749,391 | 1,755,341,600 | 1,847,726,402 |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| | | | | | |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 商标费用 | | | | | |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 商标费用收入 | 198,057,411 | 198,103,736 | 211,896,105 | 224,806,966 | 229,894,211 |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
| 商标资金需求 | 174,284,483 | 198,103,736 | 211,896,105 | 224,806,966 | 229,894,211 |
+-----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+----------------+
五、USPTO的内部管理改革措施
近 年来，由于研发领域内巨大的私人投资，其因素引起了USPTO专利申请量的急剧增长(统计数据见附件3)。申请量的剧增给客户和审查员都造成了沉重的负 担，其原因有两个方面，一是USPTO没有相当的财力雇用足够数量的审查员，以便与日益增加的工作负荷保持同步；二是更多的熟练审查员流向高收入的私营企 业，引起USPTO的严重减员。另外，在过去的十年里，由于机构经费数量方面的不可预知，造成了IT项目的上、停不定，给USPTO整个机构的运行带来了 消极影响。按照USPTO的分析，面对专利申请量的迅猛增长，如果不对专利审批流程采取重大改革措施，资金的筹集仍然维持在当前拨款的情况下，除非发生戏 剧性的变化，否则专利未决时间将会在2008年达到约42个月(2003年的专利审批期限平均在26.7个月)。
为了缩短专利审批期限和提高产品 质量，USPTO制定了多项绩效目标，例如把财力调整到审查前线，以提高工作效率，加速电子化进程，使USPTO在联邦政府向电子政务过渡进程中继续保持 领先地位；在2004年前实现商标业务的全面电子化运营, 包括电子政务、外部资源利用，以及劳动力重组等。
上述目标的实现和工作的完成，需要富 有创新精神的制度和机构作保证，更需要强大的财政作支持。面临挑战，USPTO近年来对内、对外采取了一系列的改革措施，包括改革组织机构、加强人力资源 保障，修改审查程序等，同时努力争取改变目前财政拨款的方式，使收费能够达到完全的自收自支，在预算、雇用工作人员和目标的完成方面也具有真正的自主性。
USPTO近年来实行的改革措施可概括为以下几点：
1．改革组织机构
2000 年生效的《美国发明人保护法》(AIPA)分为8个部分，其宗旨是针对发明人权益保护不利的现实，通过立法的方式体现改革美国专利制度的方向、原则及措 施，加强对发明人、企业界及消费者的保护。《美国发明人保护法》对USPTO产生了重大的影响，该法最重要的内容之一就是将USPTO进行彻底地重新构 建，使其成为一个绩效组织(PBO)。由此，USPTO成为美国历史上第2个成为PBO的联邦机构(另一个是教育部学生财政援助办公室)。
根据 AIPA，USPTO作为隶属于美国商务部并接受其政策指导的绩效组织，被允许以更商业化的方式运作。USPTO对其人事、采办、预算及其它行政职能具有 实质性的自治管理权。在职务或人事问题上，USPTO不受行政或规章的限制，但其官员及雇员仍受联邦雇员法(5U.S.C)的约束。
此外，依照美 国《政府执行与结果法案(GPRA)》的规定，政府机构必须在制定战略计划的基础之上，再针对其工作开展情况作出具体的执行计划。据此，USPTO制订了 战略计划、年度性执行计划和年度性执行报告。根据这些计划和执行报告，USPTO采取了一系列的改进措施，对其不适于作为绩效组织的机构和部门进行了重 组：
(1) 重组管理结构
USPTO为了保持与绩效组织更类似于商业管理的模式相一致，对其管理结构进行了重组。其管理主体是执行委员 会，每个主要职能部门都有代表参加。每个部门都要定期地把达到绩效目标的进展情况报告给委员会，使USPTO可以跨部门地监控总体进展情况。执行委员会得 到运作、质量和政策委员会的支持。
(2) 重组管理部门
USPTO为了充分利用其在管理方面的灵活性，新设立了质量管理和培训部 (OQMT)、总法律顾问部(OGC)2个职能部门。OQMT所担负的职责是监督商标和专利审查的质量，组织USPTO的所有培训。OGC则首次实现了将 几个与法律审查和法律代理有关的独立部门建成一个统一管理机构的目标，这些独立部门包括：专利申诉与抵触委员会、商标审判与申诉委员会、律师办公室、新成 立的普通法办公室(General Law Office)和代理人办公室。OGC的设立反映了USPTO新增加的行政职能。另外，USPTO还有两个重 要部门--首席信息官办公室、首席财务和行政官办公室，这些部门也都全方位地支持USPTO的运作。
(3) 改组"立法和国际事务部"
USPTO 根据以往的经验认定，执行既定的目标，需要加强与涉及知识产权问题各个方面事务的国际机构的协商，加强知识产权问题的立法并设法引起美国国会对这些问题的 关注。因此必须设立专门的部门协调这方面的问题。作为《21世纪战略计划》的一部分，USPTO对机构本身及其工作做了一次彻底回顾后，宣布对"立法和国 际事务部"进行改组。改组以后分设三个处：国会关系处，国际事务处以及立法维权处，分别处理与美国国会的关系，改善与参议院和众议院的关系；处理国际事 务，以及维护世界范围内美国知识产权持有人的权益等。
(4) 成立"发明人协助办公室"
美国独立发明人占USPTO专利和商标申请人的 18%，是《21世纪战略计划》的直接受益者。目前，独立发明人可享有应缴纳费用50%的优惠，而作为小实体的申请人还将享有额外的优惠。而且，即使减缓 了费用，USPTO仍然为他们进行检索。为了消除审查过程中的重复程序以及确认执行USPTO核心职能所需的资源，USPTO建立了新的"发明人协助办公 室"，原独立发明人计划办公室只作为其中的一个组成部分。新的发明人协助办公室将提供更多的资源进一步拓展为独立发明人服务的范畴，并且确保这部分重要客 户所应该享受的特殊待遇；继续寻求为独立发明人提供更好服务的有效措施。例如，丰富USPTO的网站，为独立发明人提供充分的信息资源，继续举办地区性和 全国性会议来帮助独立发明人最大限度地发挥其发明创造力。
2．要求增加经费预算
根据《21世纪战略计划》，获得充足和持续的资金是关键，没有这些资金支持，USPTO将不能在资源和技术改进方面作出重要投资。
USPTO 每年都在要求增加预算，1999财年预算为8.04亿美圆, 到2003财年已增长到13.65亿美圆。2004年总统的预算请求达到14.04亿美圆， 比2003财年的预算请求多了7,000万美圆，增长了5%，而2003财年预算请求则在2002财年的基础上增长了18%。此外，在总统的预算中，削减 了"收费挪用"规定的年度数额。美国商务部部长埃文斯认为，应该加大力度为经济增长创造一个良好的环境，而且应该结束将USPTO的收入挪用到其它不相关 的政府计划这种做法，藉此保持美国的技术革新领袖地位。
3．扩大并调理审查员队伍
为了实现及时性目标，USPTO提出了多项战略目标，其 中一项就是继续雇用有能力的新审查员，保留有经验的老审查员，扩大审查员队伍。尽管USPTO正在重新设计审批工作流程、优化工作程序、实施信息技术的解 决方案，但是专利申请的处理主要还是依赖于专利审查员的数量。同时，USPTO还开发了一些新的激励机制，保留有经验的老审查员。下面的图表是USPTO 业务计划中所预计的在职审查员人数统计。
4．加强培训以适应新技术的发展
USPTO通过对人力和程序的改进提高质量，创建一种局 内培训战略，满足新的业务模式和电子政务的需求；通过探索组织理念和结构来改造人才队伍，确保专业人士、辅助员工和专利审查业务管理人员具备履行各自职责 所需要的技能，加强对雇员在履行专利和商标电子政务方面的技能培训；对专利审查员进行雇用前考试，重新确定主审查员所需的知识、技能和能力，以确保专利法 规、惯例和程序的顺利执行；改进对审查室主任的选择和培训。前述审查室主任的主要工作是培训审查员、检查审查质量以及核准审查员的工作；在晋级到13级之 前，USPTO还对专利审查员的法律水平和协调能力进行考核。
提供高质量产品、为客户提供优质服务的劳动力资源是机构完善的必要条件，而培训是获 得高质量产品和服务的关键因素。最近几年来，USPTO专利审查员和商标审查员都接受了全面的法律、技术和自动化培训，特殊的法律和技能培训贯穿培训始 终。此外，对新审查员和商标审查员还有一个综合培训项目，该项目的全部课程包括初步的法律培训和审查实践及程序的培训。
USPTO培训官员同专利和商标业务机构共同处理培训方面的事务，设计、提供适合每个业务部门的特殊内部项目服务，并在不断发展的基础上对培训做出评估，以保证培训内容的更新，反映工业的发展和变化。
USPTO专利审查员的培训内容见下表：
+--------------------------------------------------+------------------+
| 专利审查员培训 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 程序培训--所有进局第一年的审查员必备的培训 | 专利审查员初始培 |
| | 训及实践和程序介 |
| | 绍 |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 为新审查员提供标准化培训，使他们学会处理专利、实 | |
| 践和程序的技能和知识，完成现有技术检索，最终使他 | |
| 们能成功地审查专利。每年所提供课程的数量基于进入 | |
| 专利业务部门新审查员的计划数量。 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 专利审查员培训 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 法律培训--所有进局第一年的审查员必备的培训 | 实践和程序课程包 |
| | 括以下内容： |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・申请类型和申请要求 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・"新颖性"要求 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・"非显而易见性"要求 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・"实用性"要求 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・限制性惯例 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・发明单一性 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・重复授予专利 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・准许和颁发 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・申诉 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 法律培训--集中于 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 技术中心 | ・"新颖性"要求 |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・判决摘要管理 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・申请部分 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・USPTO格式 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・"非显而易见性"要求 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・"实用性"要求 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・现有技术 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・限制性惯例 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・对争议的答复 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・重复授予专利 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・再审查/再颁布 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 法律培训--法律课程 | 每年主题不同 |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 法律培训--法律课程 | ・专利法 |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・证据 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 审查员技术培训 | ・生物技术 |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・化学工程 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・机械工程 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・计算机软件和硬件 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・光学、半导体、电子工程 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・通信技术 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 审查员培训--技术课程内容 | 例： |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・TCP/IP | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・3G无线移动通信 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・RF/无线工程 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・DVD技术 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・磁盘驱动操作 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・记忆技术 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・通信基础 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・第三代移动电话 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・显示系统 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・平板显示结构 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・光学技术 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・计算机结构 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 专利审查员培训 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| 自动化培训 | 例： |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・计算机技术介绍 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・键盘操作技能 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・WindowsTM NT概况 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・WindowsTM NT Hands on | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・Computer Housekeeping | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・Microsoft? Outlook | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・Microsoft? Excel | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・Microsoft? Word I,II,III,IV | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・办公响应子系统 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・美国分类系统，IPC代码 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・检索策略发展概况 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・外观设计审查员自动化检索 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・Shoe检索者自动化检索 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・非专家化学检索 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・序列检索介绍 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・审查员自动化检索工具 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・化学、机械、电子和生物技术检索策略 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・基于网络的审查员检索工具--化学检索策略 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・生物技术检索策略 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・基于网络的审查员检索 | |
| 为审查员开发的自动化检索工具 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・理解和分类外国专利 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
| ・商业数据库和网络资源 | |
+--------------------------------------------------+------------------+
5．提高产品和服务质量及客户满意度
持续增长的专利申请量，尤其是在复杂的技术领域，来自客户的高质量产品和服务的要求、来自美国国会、知识产权持有人、专利律师界和公众强烈关注的压力，使USPTO面临严峻的挑战。
为 迎接挑战，USPTO提出了改进流程，完成电子政务系统，缩短专利审理期限等目标，以期赢得更高的客户满意度。其中若干质量改进项目被列为每个技术中心的 质量保证计划，包括扩大产品质量检查范围，加强数据质量检查以及改进审查与培训之间的联系。技术质量领导有责任满足每个技术中心单独的质量需求, 负责对 审查室主任进行必要的培训以及与专利培训办公室进行程序的协调。
6．将某些事务外包以提高工作效率
《21世纪战略计划》为USPTO提供 了一些新的途径完成部分由联邦雇员完成的工作。在保证政府部门固有的审查职能前提下，USPTO可以通过商业实体进行在先技术检索、专利文档分类、与审查 程序有关的管理等工作，提高专利的产出率和节约费用，但所有关于可专利性的决定仍应由USPTO的审查员作出。USPTO将许多管理职能外包，包括薪资帐 册、邮件处理、文书支持、数据抄写、协同维护和开发、help desk支持等事务与合同雇员签定服务合同。USPTO目前有将近4,000名合同工作人 员，他们从事着技术、行政以及各种事务性工作。USPTO在这方面取得了极丰富的经验，而且将继续尝试将其它一些事务外包。
USPTO还开展了一 项研究工作，旨在确认能够为其承担国际专利申请审查工作的组织。2003年，USPTO受理了42,969件PCT申请检索和/或审查的请求。如果有能力 的私营承包商能够处理这些国际申请，USPTO的专利审查员就可以集中力量处理每年30多万件的美国专利申请，使审查质量和数量都得到提高。专利公共咨询 委员会(P-PAC)建议USPTO开始一个试验项目：如，将PCT国际申请的检索工作外包，并评估外包检索是否能够达到在USPTO检索的质量标准，是 否能确保质量、保密和高效。此外，P-PAC还建议将所有的专利申请检索工作全部外包给第三方，申请人不可选择检索人。USPTO应成为负责与外部组织联 系的实体，而不是由申请人委托USPTO在专利审查中做文献检索。P-PAC认为，合格的审查员对于颁布高质量的专利是必须的，尽管外包某些工作可以减少 工作量，但并不能简化培养合格专利审查员的程序，因为专利审查不仅仅是处理专利申请，而是包括全面的技术检查和评估。
7．承认他局的检索结果
早 在1966年，美国总统专利委员会就提出保护发明创造必须建立国际专利制度，提高效率，降低单件专利申请成本，促进科技进步和发展。近年来，许多国家专利 局都被专利申请大量积压所困扰, 各国专利局受理的专利申请都有较大幅度的增长，而审批能力相对滞后，如果USPTO和其它国家专利局能够相互承认检索报 告和审查意见，审查效率将大大提高，专利申请积压也会以较快的速度消除。
1983年10月19日，EPO、USPTO、JPO三局签署了第一个有 关三方合作的备忘录，奠定了世界专利结构发展的基础。合作项目首先侧重控制专利申请量激增的战略、互相承认检索结果和建立三局之间的数据交换体系。这一项 目的许多方面都得以实施，如：专利数据传输的技术标准、氨基酸序列数据库的使用、数字化文档的使用、为公众提供服务的专利信息系统的开通等。这些项目为发 明人和企业实施其国际专利战略提高了效率，降低了成本。
8．改进审查程序
为了应对专利申请量的增长趋势，USPTO在审批程序上进行了改革，通过集中审查来加速审查进程，提出了"火箭日程"[注1]和"延迟审查程序"[注2]，申请人可根据不同的需要自行选择。
USPTO通过对专利检索和审查系统的重新设计，以及根据客户不同的需求，实施不同的收费标准等手段来实现其目标，改变以往一成不变的专利审查程序，向市场驱动型审查方式过渡(参见USPTO业务计划)。
9．实行早期公开延迟审查制
长 期以来，USPTO实行的是不公开审查制度，但是，随着专利申请量的大幅度增加和审查资源的匮乏，造成专利申请的审理期限过长，有的长达十几年，有的甚至 更长(所谓美国式"潜水艇专利")，这种状况显然难以充分体现现代专利制度的立法宗旨--以技术公开换取法律保护。反观世界潮流，大多数国家均采用早期公 开延迟审查制度，使专利信息尽早公布，促进了技术应用与进步，同时也避免了重复研究。由此，克林顿总统签署了《AIPA》，根据该法案，对在2000年 11月29日或之后提出的发明和植物专利申请(不包括设计专利)施行早期公开制度，即自有效申请日起满18个月即行公开。此外，AIPA规定：如果申请人 不愿意未经审查公开，可以在申请时提出请求，并保证该申请只在
[注1] 火箭日程(Rocaket Agenda)：该程序为客户提出的服务保证是总审批期限不超过12个月，但申请人必须缴纳额外的费用，并同意遵循一定的约束和规定。
[注2] 延迟审查程序：选择这种程序的客户仅需缴纳初步审查的基本费，一旦决定其申请需要继续，再支付检索和审查费。据估计，采用这种程序约有10%的申请在提出审查请求前撤回，这意味着审查员的工作量能减少10%。
美 国及其它实行非18个月公开国家提出申请，对于此类申请则不予公开直至批准。在申请公开后至专利授权期间，对于他人的制造、使用、销售或进口行为，申请人 将享有要求获得适当使用费的临时权利。虽然大部分国家早已采用早期公开制，但公开的文本大都不是以英文语言公开，因此专利申请一旦在美国公开，美国发明人 即可较早地了解到寻求保护的技术，此举不仅有利于公众、USPTO，还有利于促进美国的制度创新。
USPTO于2000年4月公布"关于执行专利申请18个月公开"的通知，同年9月出台正式规章，并自2001年3月15日开始正式按照AIPA的规定出版发明专利申请公开说明书。据统计，USPTO当年出版公开说明书约5.7万件。
10．专利和商标申请处理的自动化
目前，USPTO正在加速配置关键的自动化信息系统，尤其是与电子政务相关的专利和商标申请电子终端，以改进表格递交的可靠性、性能和安全性。2004财年，USPTO在实施《马德里议定书》的同时，还开通了商标信息系统。
USPTO 在2003年实施了远程办公计划，增加了审查员在家办公的机会。根据该计划，60%的合格专利主审查员和同等资格的高级雇员可以每周在家工作一天。所有在 家办公人员所做工作必须达到极高的水平，而且必须完全遵守局里的道德、行为和保密准则。2003年9月，239名商标局员工经审核符合远程办公条件，其中 138人(约占总人数的58%)目前每周至少在家工作一天。
11．调整专利和商标规费
鉴于USPTO向发明人或企业收取的各项专利规费超 过了维持其专利业务的需求，因此，AIPA授权USPTO降低了某些有关专利的费用，如申请费、再颁专利费和第一阶段的专利维持费等。另外，USPTO在 2000财年调高商标规费，同时强调商标收费只能用于与商标有关的活动。AIPA还要求USPTO研究新的费用结构，并且鼓励发明人团体参与这项研究工 作。
12．"商业方法"专利行动计划
2000财年，商业方法领域申请量剧增，当年，USPTO受理了约7,800件有关商业方法(大类 705)的申请，2001财年增长到约1万件左右。为了应对该领域申请量的剧增，USPTO扩大招聘该领域审查员，以满足审查资源的需要。2000财年 初，该领域只有47名审查员。2001财年达到了82名，其中36名为从其它领域抽调来的有相关经验的审查员，其余为外招的。大多数审查员具有数据处理、 计算机方面的经验。其中30名审查员有多个学位，12个有法律学位，7个有哲学博士学位(PH.D)，21个有硕士学位(其中有6名审查员有MBA学 位)。2000财年，颁布了约899件商业方法专利；2001财年颁发了约433件，平均一通发出时间为23.5个月，审理时间为28.5个月。
2000 年3月，USPTO提出了一项"商业方法"专利行动计划。该计划的主要内容是确保在商业方法这一迅速发展的技术领域中的专利审查质量，并要求对涉及商业方 法专利申请的审查员进行技术培训，以及在审查中执行扩大现有技术范围的检索。USPTO还针对该领域缺乏现有技术文献的现实情况，专门建立了用于商业方法 专利审查的数据库，并且在其网站公布了可用于商业方法专利检索的现有数据库及其它信息资源清单，同时请求公众对这些资源作出评价，以确定还有哪些信息和资 料可以用于电子商务发明专利的审查。此外，USPTO还与JPO和EPO合作，协调对商业方法专利的检索与审查。2002年5月，JPO公布了一份三方关 于商业方法发明共同检索报告的比较研究成果。
13．保证发明人享有自授权之日起17年的专利保护时间
1994年底，美国国会通过了《乌拉 圭回合协议法》，将原有的自授权之日起17年的专利保护期改为自申请日起20年(适用于1995年6月8日以后提出的申请)。2000年3月生效的《美国 发明人保护法》(AIPA)进一步作出了保证发明人专利保护期的规定：为了充分保护发明人的权利，对由于USPTO原因造成专利保护期延误，令发明人不能 享有自申请日起20年保护期的专利，应延长其保护期，确保发明人享有自授权之日起17年的专利保护时间。属于可延长专利保护期的具体情形是：
--USPTO未在指定的期限内作出必要的决定；
--USPTO未能在3年内授予专利权；
--因抵触(Interference，专利权请求纠纷)、保密令或诉讼程序造成延误。
此 外，USPTO于2000年9月公布了有关专利保护期延长的实施细则。该文件规定，只有在2000年5月29日以后提出的发明或植物专利申请适用本规定， 并阐明如果是因为申请人"行动不够积极"造成专利保护期延误，应当减少保护期任意一段时间。文件中给出了17种具体先决条件，并定义了什么是"行动不够积 极"。
14．允许第三方参加复审程序与H.R2215法案
美国国会于2002年10月3日通过了H.R2215法案，该法案有关条款明确规定对发明人给予进一步保护：
1)允许专利复审程序中的第三方(利害关系人)对专利局就是否给予专利权作出的最终决议向联邦巡回上诉法院提出上诉。这将有助于最大限度地减少专利诉讼的费用，从而使公众更愿意选择USPTO对专利提出质颖，而不是选择法院解决此类问题；
2)允许在专利复审程序中依据在先引用的专利和公开文献；
3) 澄清了向WIPO提交的专利申请不会影响向美国提出申请的申请人获取美国专利，除非该WIPO申请在申请人向USPTO提出申请前便已公开，或者是公开语 言为英语而且该公开是在申请人向USPTO提交申请之前指定美国的国际申请。该条款限定了可能被认为是"现有技术"而且影响美国专利授权的非英语申请的范 围，这是对那些因不能支付昂贵的翻译服务费而没有向外国专利局提出申请的独立发明人和小型美国企业进行保护的一项重要措施；
4)承认美国加入"商 标国际注册马德里议定书"(简称"马德里议定书")，根据该议定书，美国商标所有人只需用英语向USPTO提交一份标准化申请书，并缴纳费用，便可在65 个成员国中任何一个国家局申请注册。那些希望在其它国家营销其产品的美国企业都因此可以以更快的速度、更低的费用为其商标获取有价值的保护。
5)扩大目前对受版权保护的材料用于远程教学的豁免范畴，允许大中院校的老师不经版权所有人同意在网上发送数字化图书、音乐和影片。
15．费用立法
作 为实施《21世纪战略计划》的一部分，2002年6月20日，USPTO公布了有关专利和商标费用的立法草案。该草案计划大幅度地提高专利和商标收费，以 支持USPTO的业务计划和发展战略。草案规定继续对小企业执行减费政策，但审查费不减。USPTO请求美国国会通过该草案，并在2002年10月1日施 行。2003年，USPTO实行了调整后的新收费标准，同时又向美国国会提交了一份新的"USPTO2003年收费现代化法案"。
16．为适应新的发展趋势搬迁到更加现代化的新址
在 美国专利制度200多年的历史长河中，USPTO有几个令人瞩目的办公地点。1810年，美国国会授权购买了一座建筑名为 "BLODGETT'HOTELL"，为专利局和邮政总局分别提供办公地点。随着专利局的发展壮大，1836年7月4日，美国国会授权为专利局建造新大 楼，即最著名的哥伦比亚特区华盛顿西北部的"旧专利大楼"。1925年，专利局从内政部转归商务部管辖，1932年，专利局搬入新的商务部大楼，大楼被命 名为赫伯特.胡佛。1960年，政府决定将专利局搬到水晶城--一幢租借的办公大楼，1967年，第一个审查部搬入水晶广场的第4号大楼，1968年，专 利局的大多数部门迁入水晶广场2、3号大楼。1980年，专利局的规模继续扩大，1988年，局长和其它行政主管人员搬入最新的建筑群--水晶公园。现在 USPTO在水晶城附近拥有18座办公楼，占据140多万平方英尺的办公面积。旧的专利局大楼、赫伯特.胡佛大楼和水晶城的楼群将美国专利制度200多年 的历史连结在一起，是美国专利制度发展的历史见证。
今天，USPTO为了应对新的挑战，计划将目前的办公机构一并迁往弗吉尼亚州亚历山大的卡莱尔地区。这种空间上的合并是使USPTO成为拥有世界顶级设施的全球最佳知识产权机构的关键步骤。第一阶段搬迁工作已于2003年开始，2005年秋季拟实现全面入住。
把 各机构的办公场所合并可以节约租赁费用(租期20年，占地200万平方英尺)，为员工提供更大的安全保障，达到联邦机构规定的防火、生命安全及易接近性标 准，为员工提供诸如幼儿看护、服务、咖啡馆、健身等生活设施。USPTO此次搬迁，对于全面向电子政务过渡具有重要的意义。
六、USPTO的国际角色
200 多年来，美国一直把知识产权保护制度作为其促进国内经济增长的重要因素。目前，知识产权型企业代表着美国经济的最大部门，创造了几乎5%的国内生产总值， 给400多万美国人提供了就业机会。50%以上的美国出口依赖于某种形式的知识产权保护。知识产权出口超过了汽车制造业、农业和飞机制造业的出口总和。然 而，20世纪70年代以来，美国经济在世界上的影响力不断下降。美国对此有两种解释，一是内部原因，如科学教育质量下降、公司的短期行为等；二是外部因 素，例如，美元定值偏高、国外竞争对手假冒美国产品等。在外因论者看来，对知识产权尤其是专利保护的不力，是美国竞争力下降的重要原因。因此美国政府改变 了自30年代经济大萧条后重视反垄断而轻视专利的政策，把知识产权保护作为国际竞争重要手段，从而使美国进入了强化知识产权的时代。在这期间，美国政府实 施了一系列改革措施，通过不断完善其知识产权立法，制定知识产权发展战略，努力把知识产权保护的最高标准纳入美国议订的双边和地区贸易协议中来，积极推行 国际专利制度等手段，维护美国的经济利益，确保其在全球知识产权领域的领导地位，以达到振兴美国经济的目的。在这一发展过程中，美国专利制度扮演着至关重 要的角色。前任USPTO局长罗甘认为，国家经济实力与其知识产权制度活力之间具有高度的相互关联性。知识产权法律已经成为"21世纪的货币"。美国经济 和全球经济都是靠新技术推动的，而新技术的传播要依靠知识产权法律的激励。美国还将这种看法影响到其它国家，显示出专利及知识产权在美国政府决策管理中的 重要性。
USPTO提出，其任务之一是引导知识产权政策的发展，以打开和扩大国外市场并增加美国的出口。2002年，USPTO先后制定了中长期 发展战略计划：《21世纪战略计划》、《2002年-2006年专利战略计划》、《USPTO业务计划》。这些计划的目标都是要将USPTO发展成一个以 质量为核心、有极高的生产效率、对市场反应灵敏的组织，以支持市场驱动型知识产权制度。此外，还拟在5年内把USPTO建成灵活高效的组织，使美国知识产 权体系能够在美国乃至世界经济中扮演独特的领袖角色。为美国政府提供涉及全世界多个国家、地区以及国际组织有关知识产权的保护和履行问题方面的建议。
为 了进一步加强知识产权保护体系，保护美国知识产权持有人的权益，使他们的发明创造更容易获得国际保护，USPTO与其它知识产权局和国际组织达成或构建了 多项双边和多边协议，包括与EPO、JPO的三方合作；朝着更加国际化的专利和商标标准进行的交流；加速PCT改革，减少各国的工作负荷，鼓励申请人通过 PCT提交国际申请；加入WIPO的专利法常务委员会，力求在协调实体专利法中发挥重要作用；每年向美国国会报告其在《WIPO著作权条约》(WCT)以 及《WIPO表演与音像作品条约》(WPPT)的批准、执行和生效方面的国际角色和地位；成功地在商标法条约(TLT)改革中做了重要基础性工作，且继续 为提高在商标、外观设计和地理标志等方面的公平竞争进行培训工作；继续参与著作权及其邻接权常务委员会的工作并为无线广播、有线广播和网络等相关保护条约 取得进展而努力。
USPTO在美国贸易代表(USTR)与新加坡、智利等国的谈判中，成功地就知识产权以及美国自由贸易协定等问题提出建议；与 USTR以及来自各国的代表团一道参与WTO有关知识产权保护的工作；与美国政府一道加强与国外政府在科技方面的合作，并参与商讨科技合作中涉及知识产权 的条款问题，确保了在合作领域里知识产权权利的公平分配。
USPTO还领导美国代表团参加WIPO国际政府间委员会召开的有关知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术的会议。美国提议，鼓励发展中国家通过知识产权制度和非知识产权制度保护遗传资源、传统知识和民间文学艺术，并反对制定新的但不起实际作用的法律制度。
为了达到维护美国政治和经济利益的目的，USPTO在对外政策上积极帮助美国政府：
1) 提供国外知识产权法分析报告
在 过去几年里，USTR一直把"特别301条款"报告作为一种介体，对那些未履行TRIPS条款的国家启动WTO争端解决诉讼程序。美国在2001年"特别 301条款"年度性审查中，对大约72个国家知识产权保护工作的充分性和有效性进行了审核。USPTO建议USTR通过知识产权有效保护市场并向其提供多 个国家的知识产权法分析报告。
2) 积极推进国际专利制度一体化进程
美国在WIPO及其常务理事会的专利法框架内，积极推进知识产权制度 的一体化进程，议订双边和多边协议，加强全球专利标准的一致性。为了推行国际专利制度，加速PCT的改革进程， USPTO提出了关于简化处理流程的建 议，包括开发一种全球化的电子申请系统；与其它知识产权局共享检索结果，避免重复劳动等。但USPTO在这方面将采取谨慎的做法，它将首先对PCT国家阶 段审查产生的国际初步审查报告作出评估，然后考虑是否能接受国外局的审查结果，以其作为美国相应申请的适当基础，USPTO声明永远不会做出任何有可能损 害其专利权或者是妨碍其在必要的时候做进一步审查的权利的建议。
前任USPTO局长罗甘曾就专利权的全球承认阐述了他对建立国际专利制度的看法。 他认为，建立国际专利制度的需求更加迫切，这是因为许多国家专利局受理的专利申请都有较大幅度的增长，而审批能力相对滞后，都被专利申请大量积压所困扰。 以USPTO为例，2001年受理了约32.5万件专利申请，比上一年度增长11%，批准发明专利17万件，2002年的申请量达到35.3万件。 2001年聘用了460审查员，2002年聘用796名审查员。为了履行专利审查和商标注册的职能，今年的财政预算将超过10亿美圆。美国的专利申请 45%来自外国，而2001年PCT申请39%来自美国；2000年美国专利申请量的37%属于EPO或JPO的首次申请，而EPO的专利申请47%来自 美国和日本，JPO10%的专利申请来自美国和欧洲。如果USPTO和其它国家专利局相互承认检索报告和审查意见，审查效率将会大大提高，专利申请积压会 以较快的速度消除。这样，一方面可以极大地提高专利局的工作效率，减少积压，并由此降低专利申请费和专利维持费，从而减轻个人申请人和小企业申请专利费的 负担；另一方面，可以避免发展中国家和不发达国家因审查专利消耗大量的财力和人力资源，进而将节省出的财力和人力可用于科研和经济发展。 (2004/10, 王玲、朱瑾、谢静、庆俊梅、李昭翻译，曹玲玲、章�、朱瑾审校)
参考资料：
1、SPTO网站
2、《知识产权简讯》
3、《USPTO业务计划》
4、《USPTO21世纪战略计划》
5、《USPTO 2002-2006年专利战略计划》
6、《美国专利与科技纵横》
7、USPTO Fiscal Year 2002 Corporate Plan
8、USPTO Annual Report 2002
9、Journal of the Patent And Trademark Office Society… 1990年第5期
10、《美国知识产权法》李明德著2002年
国家知识产权局
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